Gestão de Riscos

A gestão de riscos tem como objetivo aprimorar os processos de governança e gestão, por meio da identificação, análise, avaliação e tratamento de eventos que possam afetar o alcance dos objetivos institucionais. Como consequência, obtém-se efetividade nas operações, no que diz respeito à transparência, à prestação de contas e ao cumprimento de leis e regulamentos, contribuindo para a segurança no cumprimento da missão e na execução do Plano de Desenvolvimento Institucional (PDI).

Política de Gestão de Riscos

A Política de Gestão de Riscos da Unifei consiste em um documento norteador, que apresenta os conceitos, os princípios, bem como as diretrizes institucionais para implementação e acompanhamento da gestão de riscos na Universidade. A implementação adequada desta política junto às unidades acadêmicas e administrativas da Unifei pressupõe também um amadurecimento na cultura organizacional, a ser internalizada de forma sistemática, gradual e contínua.

Para acessar a Política de Gestão de Riscos da Unifei, clique aqui.

Normativos e Documentos Referenciais

A atuação do CGRC é orientada pela Instrução Normativa 01/2016, que dispõe sobre controles internos, gestão de riscos e governança no âmbito do Poder Executivo Federal, assim como pelo Decreto nº 9203/2017, que dispõe sobre a política de governança da administração pública federal direta, autárquica e fundacional.

Para acessar a Instrução Normativa 01/2016, clique aqui.

Para acessar o Decreto n° 9203/2017, clique aqui.

Matriz de Riscos
A identificação do risco compreende o reconhecimento e descrição dos riscos relacionados a um determinado objeto de gestão (processo, projeto, objetivo estratégico, outros), envolvendo a caracterização de possíveis causas e consequências. Em seguida, com base nos critérios de impacto e probabilidade de ocorrência, deve-se ainda definir o nível do risco, a ser utilizado na etapa posterior de avaliação. Cada faixa de impacto e probabilidade será associada a um valor numérico específico, a depender da ferramenta adotada pela universidade. A multiplicação de tais valores fornece o nível de risco, que determinará a posição do evento na matriz de riscos (também chamado de mapa de calor).
Oficina de Gestão de Riscos - Unifei

De 13 a 17 de março de 2023, realizou-se na Unifei, uma oficina de gestão de riscos, voltada para gestores e assessores especiais de controle interno. A ação teve como objetivo capacitar os participantes na prática do processo de gestão de risco, de acordo com a política instituída na Unifei.
Para acessar os materiais, normativos e referenciais da oficina, basta navegar no link abaixo e selecionar a aba “Atividades

 

Oficina de Gestão de Riscos Unifei – Turma 01 – 13 a 17 de março – Vespertino (2023)

Vídeos no YouTube da Oficina de Gestão de Riscos Unifei (Março de 2023)

Orientações para Gestão de Riscos

Os documentos nesta seção contêm instruções práticas e orientações para os gestores de risco das Unidades no intuito de orientá-los sobre como utilizar o software Scopi para a gestão de riscos institucionais, especificamente quanto à etapa de registro de um risco, e proceder nas duas primeiras etapas do processo de gestão de riscos, sejam elas o Estabelecimento de Contexto e a Identificação e Análise de Riscos. Tais orientações subentendem a utilização, pelos gestores, da planilha que contém o inventário de riscos elaborado pela Secretaria de Desenvolvimento Institucional.

Unidades – Instrução para identificação de riscos usando o inventário – Versão 2

Cronograma de Gestão de Riscos

O processo de gestão de riscos envolve diversas etapas para o gerenciamento, como: a análise de contexto, identificação, análise e avaliação dos riscos, cadastramento e revisão dos riscos, redação e monitoramento dos planos de tratamento de riscos e, por fim, a execução do relatório de gestão de riscos das ações de mitigação ou prevenção de riscos.
O cronograma e a descrição das atividades de gestão de riscos da Unifei podem ser visualizados no link abaixo:

Cronograma de Gestão de Riscos Unifei

Análise SWOT das Unidades
Paralelamente às matrizes de riscos, os órgãos do Comitê realizaram suas Análises SWOT, com o objetivo de auxiliar na direção das suas respectivas unidades e avaliarem as suas forças, fraquezas, oportunidades e ameaças. Para acessá-las, clique aqui.
Identificação de Riscos

Na Unifei, todas as etapas do processo de gestão de riscos são formalizadas por meio de registro no software Scopi, no seu módulo Riscos.
Para auxiliar e simplificar o uso correto desta aplicação, a Secretaria de Desenvolvimento Institucional (SDI) da universidade subsidia os gestores de risco com uma planilha de trabalho para contextualização e identificação de riscos. Por meio desta ferramenta, o gestor consegue desenvolver o diagnóstico SWOT, bem como listar e qualificar riscos em termos de seus elementos constitutivos, facilitando sua correta identificação e descrição.

Identificação de riscos & Inventário de ocorrências

Framework para Gerenciamento de Riscos

Framework desenvolvido e aplicado inicialmente na Universidade Federal de Itajubá (Unifei), visando viabilizar o desenvolvimento da gestão de riscos (GR) na universidade e, ao mesmo tempo, contribuir para o nivelamento e o desenvolvimento coletivo e sistemático das Instituições Federais de Ensino Superior (IFEs) nesta temática.

Framework Gestão de Riscos – CGRC Unifei, clique aqui.

Relatório de Gestão de Riscos
Os panoramas dos riscos institucionais da Unifei são apresentado nos Relatórios de Gestão de Riscos e Controles Internos anuais, segundo a metodologia definida na Política. Os documentos foram elaborados pela equipe de suporte administrativo ao Comitê Gestor de Governança, Riscos e Controle da Unifei, com apoio da Secretaria de Desenvolvimento Institucional. Para acessar os Relatórios de Gestão de Riscos e Controles Internos, clique aqui.

Comitê Gestor de Governança, Riscos e Controle (CGRC)

O Comitê Gestor de Governança, Riscos e Controle (CGRC) é um dos órgãos de assessoramento à Administração Central, cujo objetivo é implementar e supervisionar a Política de Gestão de Riscos da Universidade Federal de Itajubá, aprovada pelo Conselho Universitário (CONSUNI). Sua composição, suas competências e seu funcionamento encontram-se disciplinados nos Arts. 317 até 331 do Regimento da Administração Central.

Regimento do CGRC

As competências e o funcionamento do Comitê Gestor de Governança, Riscos e Controle composição encontram-se disciplinados nos Artigos 317 até 331 do Regimento da Administração Central.

Para acessar o Regimento da Administração Central, clique aqui.

Composição do CGRC

O Comitê compreenderá a Administração Central, sendo composto pelo dirigente máximo da instituição e pelos dirigentes das unidades administrativas a ele diretamente subordinadas. No âmbito de cada órgão, seu dirigente será apoiado pelo respectivo Assessor Especial de Controle Interno.

Membros do CGRC (Arts. 323 e 324 do Regimento da Administração Central da Unifei):

I – Reitor, que o presidirá;

II – Pró-Reitor de Administração;

III – Pró-Reitor de Extensão;

IV – Pró-Reitor de Graduação;

V – Pró-Reitor de Pesquisa e Pós-Graduação;

VI – Pró-Reitor de Gestão de Pessoas;

VII – Diretor do Campus de Itabira;

VIII – Diretor de Tecnologia da Informação;

IX – Diretor de Relações Internacionais;

X – Secretário de Comunicação;

XI – Diretor do Centro de Educação;

XII – Um representante da Secretaria de Desenvolvimento Institucional (SDI);

XIII – Um representante e substituto das Unidades Acadêmicas.

Atas de Reunião do CGRC

As reuniões do Comitê Gestor de Governança, Riscos e Controle estão registradas em atas.

Para acessá-las, clique aqui.

Painel de Riscos

O painel dinâmico de riscos tem como objetivo a consulta das informações sobre o ciclo anual de Gestão de Riscos. O usuário do painel pode filtrar por risco, tipo ou responsável pela gestão do item, além de ter a disposição a avaliação de cada risco, seu posicionamento no mapa de calor, as ações de tratamento propostas e acompanhamento do monitoramento dos riscos.

O painel auxilia os gestores de risco a realizarem os seguintes relatórios: Relatório de análise de desempenho quinquenal de GR; Relatório Anual de Gestão de Riscos das unidades; Relatório Anual de Gestão de Riscos Institucional (RAGRI).

Inventário de Riscos

A ferramenta “Inventário de Riscos” desenvolvida pela Unifei tem como objetivo facilitar a execução das etapas iniciais e determinantes da qualidade de todo o processo de Gestão de Riscos: o estabelecimento do contexto e a identificação dos riscos. Para baixar a planilha de identificação de riscos & inventário de ocorrências, clique aqui.

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