Gestão de Riscos e Controles Internos
Gestão de Riscos
A gestão de riscos tem como objetivo aprimorar os processos de governança e gestão, por meio da identificação, análise, avaliação e tratamento de eventos que possam afetar o alcance dos objetivos institucionais. Como consequência, obtém-se efetividade nas operações, no que diz respeito à transparência, à prestação de contas e ao cumprimento de leis e regulamentos, contribuindo para a segurança no cumprimento da missão e na execução do Plano de Desenvolvimento Institucional (PDI).
A Política de Gestão de Riscos da Unifei consiste em um documento norteador, que apresenta os conceitos, os princípios, bem como as diretrizes institucionais para implementação e acompanhamento da gestão de riscos na Universidade. A implementação adequada desta política junto às unidades acadêmicas e administrativas da Unifei pressupõe também um amadurecimento na cultura organizacional, a ser internalizada de forma sistemática, gradual e contínua.
Para acessar a Política de Gestão de Riscos da Unifei, clique aqui.
A atuação do CGRC é orientada pela Instrução Normativa 01/2016, que dispõe sobre controles internos, gestão de riscos e governança no âmbito do Poder Executivo Federal, assim como pelo Decreto nº 9203/2017, que dispõe sobre a política de governança da administração pública federal direta, autárquica e fundacional.
Para acessar a Instrução Normativa 01/2016, clique aqui.
Para acessar o Decreto n° 9203/2017, clique aqui.
De 13 a 17 de março de 2023, realizou-se na Unifei, uma oficina de gestão de riscos, voltada para gestores e assessores especiais de controle interno. A ação teve como objetivo capacitar os participantes na prática do processo de gestão de risco, de acordo com a política instituída na Unifei.
Para acessar os materiais, normativos e referenciais da oficina, basta navegar no link abaixo e selecionar a aba “Atividades“
Oficina de Gestão de Riscos Unifei – Turma 01 – 13 a 17 de março – Vespertino (2023)
Vídeos no YouTube da Oficina de Gestão de Riscos Unifei (Março de 2023)
Os documentos nesta seção contêm instruções práticas e orientações para os gestores de risco das Unidades no intuito de orientá-los sobre como utilizar o software Scopi para a gestão de riscos institucionais, especificamente quanto à etapa de registro de um risco, e proceder nas duas primeiras etapas do processo de gestão de riscos, sejam elas o Estabelecimento de Contexto e a Identificação e Análise de Riscos. Tais orientações subentendem a utilização, pelos gestores, da planilha que contém o inventário de riscos elaborado pela Secretaria de Desenvolvimento Institucional.
Unidades – Instrução para identificação de riscos usando o inventário – Versão 2
O processo de gestão de riscos envolve diversas etapas para o gerenciamento, como: a análise de contexto, identificação, análise e avaliação dos riscos, cadastramento e revisão dos riscos, redação e monitoramento dos planos de tratamento de riscos e, por fim, a execução do relatório de gestão de riscos das ações de mitigação ou prevenção de riscos.
O cronograma e a descrição das atividades de gestão de riscos da Unifei podem ser visualizados no link abaixo:
Na Unifei, todas as etapas do processo de gestão de riscos são formalizadas por meio de registro no software Scopi, no seu módulo Riscos.
Para auxiliar e simplificar o uso correto desta aplicação, a Secretaria de Desenvolvimento Institucional (SDI) da universidade subsidia os gestores de risco com uma planilha de trabalho para contextualização e identificação de riscos. Por meio desta ferramenta, o gestor consegue desenvolver o diagnóstico SWOT, bem como listar e qualificar riscos em termos de seus elementos constitutivos, facilitando sua correta identificação e descrição.
Framework desenvolvido e aplicado inicialmente na Universidade Federal de Itajubá (Unifei), visando viabilizar o desenvolvimento da gestão de riscos (GR) na universidade e, ao mesmo tempo, contribuir para o nivelamento e o desenvolvimento coletivo e sistemático das Instituições Federais de Ensino Superior (IFEs) nesta temática.
Framework Gestão de Riscos – CGRC Unifei, clique aqui.
Comitê Gestor de Governança, Riscos e Controle (CGRC)
O Comitê Gestor de Governança, Riscos e Controle (CGRC) é um dos órgãos de assessoramento à Administração Central, cujo objetivo é implementar e supervisionar a Política de Gestão de Riscos da Universidade Federal de Itajubá, aprovada pelo Conselho Universitário (CONSUNI). Sua composição, suas competências e seu funcionamento encontram-se disciplinados nos Arts. 317 até 331 do Regimento da Administração Central.
As competências e o funcionamento do Comitê Gestor de Governança, Riscos e Controle composição encontram-se disciplinados nos Artigos 317 até 331 do Regimento da Administração Central.
Para acessar o Regimento da Administração Central, clique aqui.
O Comitê compreenderá a Administração Central, sendo composto pelo dirigente máximo da instituição e pelos dirigentes das unidades administrativas a ele diretamente subordinadas. No âmbito de cada órgão, seu dirigente será apoiado pelo respectivo Assessor Especial de Controle Interno.
Membros do CGRC (Arts. 323 e 324 do Regimento da Administração Central da Unifei):
I – Reitor, que o presidirá;
II – Pró-Reitor de Administração;
III – Pró-Reitor de Extensão;
IV – Pró-Reitor de Graduação;
V – Pró-Reitor de Pesquisa e Pós-Graduação;
VI – Pró-Reitor de Gestão de Pessoas;
VII – Diretor do Campus de Itabira;
VIII – Diretor de Tecnologia da Informação;
IX – Diretor de Relações Internacionais;
X – Secretário de Comunicação;
XI – Diretor do Centro de Educação;
XII – Um representante da Secretaria de Desenvolvimento Institucional (SDI);
XIII – Um representante e substituto das Unidades Acadêmicas.
As reuniões do Comitê Gestor de Governança, Riscos e Controle estão registradas em atas.
Para acessá-las, clique aqui.
Painel de Riscos
O painel dinâmico de riscos tem como objetivo a consulta das informações sobre o ciclo anual de Gestão de Riscos. O usuário do painel pode filtrar por risco, tipo ou responsável pela gestão do item, além de ter a disposição a avaliação de cada risco, seu posicionamento no mapa de calor, as ações de tratamento propostas e acompanhamento do monitoramento dos riscos.
O painel auxilia os gestores de risco a realizarem os seguintes relatórios: Relatório de análise de desempenho quinquenal de GR; Relatório Anual de Gestão de Riscos das unidades; Relatório Anual de Gestão de Riscos Institucional (RAGRI).
Inventário de Riscos
A ferramenta “Inventário de Riscos” desenvolvida pela Unifei tem como objetivo facilitar a execução das etapas iniciais e determinantes da qualidade de todo o processo de Gestão de Riscos: o estabelecimento do contexto e a identificação dos riscos. Para baixar a planilha de identificação de riscos & inventário de ocorrências, clique aqui.